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 欧盟证券投资服务监管(高清)张磊、 韩露PDF电子书下载

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【炒股票电子书介绍】

欧盟证券投资服务监管(高清)张磊、 韩露PDF


张磊 (作者), 韩露 (作者)
出版社: 湘潭大学出版社; 第1版 (2011年12月1日)
外文书名: Regulation of EU Securities Investment Service
平装: 214页
语种: 简体中文
开本: 16

编辑推荐
《欧盟证券投资服务监管》适合高校金融类专业师生做教材使用,也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。

目录
第一章欧盟证券监管体系简介/1
第一节欧盟证券市场与监管/1
一、欧洲证券监管的历史演进/1
二、金融投资服务计划/4
三、欧洲层面上的协调与整合/9
第二节欧盟证券监管立法框架/14
一、市场监管环境/14
二、立法框架的发展进程/17
三、莱姆法鲁西立法程序框架/23
第三节欧盟证券监管的实施体系/30
一、监管实施环境/30
二、监管实施体系的特点/34
三、欧洲层面上的监管实施/38
第二章证券投资服务监管概述/46
第一节证券投资服务监管的基本原理/46
一、监管的理论依据/46
二、投资服务监管的主要手段/47
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题/48
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程/49
一、早期的探索/49
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制/51
三、向金融工具市场指令的过渡/53
第三节金融工具市场指令/56
一、金融工具市场指令的形成与实施/56
二、金融市场工具下的主要监管机制/58
三、金融工具市场指令的不足与修正/62
第三章欧盟证券投资服务准入监管/67
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程/67
一、金融工具市场指令实施前的准入机制/67
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡/70
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制/73
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制/75
一、适用范围/75
二、核准授权程序/82
三、证券投资服务准入机制的协调整合/88
第三节证券投资服务准入机制的实施/93
一、基本实施框架/93
二、主要的监管实施机关/94
三、监管职能机关之间的协调合作/97
第四章预防性审慎监管机制/99
第一节审慎监管机制概述/99
一、预防性审慎监管机制的发展演进/99
二、审慎监管的基础性理论依据/103
三、审慎监管的基本目标和手段/104
第二节资本充足率监管/106
一、资本充足率监管的理论依据/106
二、《资本充足指令》(cAD)框架下的资本要求监管机制/107
三、《资本要求指令》(CRD)下的资本充足率监管/109
第三节组织结构与所有权控制监管/114
一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管/114
二、有关所有权控制的审慎监管机制/122
第四节利益冲突监管/125
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况/125
二、主要的利益冲突监管机制/130
三、对欧盟利益冲突机制的评价/134
第五章市场看门人监管机制/136
第一节市场监管机制概况/136
一、市场主体进行监管的市场环境/136
二、基本的市场监管机制/138
第二节主要的市场监管机制/141
一、投资建议指令下的市场监管机制/141
二、市场滥用指令下的市场监管机制/145
三、金融工具市场指令下的市场监管机制/146
第三节投资分析师监管机制/153
一、投资分析师机制的发展演进/153
二、投资分析师机制的特点与缺陷/155
三、投资分析师机制的基本构建/158
第六章保护性监管机制/162
第一节保护性监管机制概述/162
一、保护性监管原理/162
二、制度范畴分析/163
三、保护性监管机制的构建与整合/163
第二节保护性监管机制的发展演进/168
一、制度的起源/168
二、投资服务指令(IsD)下的保护性监管机制/168
三、保护性监管机制的正式形成与实施/169
第三节业务操作规则指令/170
一、业务操作规则指令简介/170
二、基本监管构架/172
三、业务操作规则指令中的信息披露机制/175
四、业务操作规则指令下的最佳执行机制/180
第七章投资者赔偿机制/185
第一节欧盟投资者赔偿机制概况/185
一、理论依据/185
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点/188
三、投资者赔偿机制的发展演进/191
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介/193
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标/193
二、投资者赔偿机制的适用范围/196
三、投资者赔偿计划指令的基本构架/199
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制/201
一、投资者赔偿的启动机制/201
二、投资者赔偿的支付机制/203
三、投资者赔偿计划的管理/209
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善/212

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